上海监管局认真学习贯彻财政部2020年第一次内控委会议精神和刘昆部长讲话精神，以此为指引在前一阶段加码制度建设的基础上，积极谋划推进全年内控工作，坚持常抓不懈、求好向前为旨，以思想教育正本清源，以制度建设筑篱夯基，以查验工作强化执行，努力推进沪局内控再上台阶。

一、尊上唯实，提高内控的政治自觉

局党组始终将内控工作摆在重要位置，局党组书记、局长高伟明同志主抓全局内控工作，并明确分管业务、内部管理的两位班子成员分别分管业务流程内控和机关运转内控。今年第一次内控委会议后，即组织全体干部学习会议精神和刘昆部长在会上的讲话精神，引导大家进一步深植内控理念、树牢内控意识、涵养内控氛围。通过学习大家感到，要从全面从严治党的政治高度认识内控必要性，注重查找甄别预防各类廉政和业务风险，扎牢扎密制度笼子，强化对权力运行的监督和制约；要从财政治理现代化的趋势要求认识内控必然性，不仅做扁鹊，还努力做扁鹊的大哥，努力将问题和风险防患于未然；要用法治理念武装头脑认识内控措施重要性，善于运用法治方式行权用权、解决问题；要贯彻“三个区分开来”要求正确处理内控与担当的关系，在严管干部、保护干部的基础上，更鼓励干部大胆干事、积极创新。

二、简单管用，编撰沪局工作《指导手册》

为做好更名设立以后的制度加减法工作，沪局已组织各处室开展制度梳理工作，区分沿用、修订、废止、新增4类制定计划，并着力将其中具有指导性意义的制度编入沪局工作《指导手册》，努力使之成为在手的“政策宝典”。从现有情况看，梳理制度150余项，其中半数以上为沿用制度，1/5为修订制度，个别为新增制度，其余为废止制度，拟入册制度约100项。下一步沪局将逐个研究修订和新增制度，批量废止已经不符合上级要求或沪局实际的制度，按照“一页纸管住一件事”的思路总结归纳成一些简便易行的制度，6月底左右完成《指导手册》编印，并将滚动做好制度及内控措施的完善更新，实现制度建设的常态化机制。

三、建章立制，强化“三个必须、三种商议”的执行

局党组对内部运行中的风险进行研究研判，抽象出“本处觉得重大”、“对方特别看重”、“双方存在分歧”三者作为重大事项的界定范畴，并以检查周报、应报尽报、逐级上报机制予以约束，防范个人的道德风险、廉政风险。局党组进一步提出“三个必须”，即必须报告工作信息，必须两人以上表态，必须报告求请事项，将之列入沪局廉政制度建设的内容。对复杂或争议问题，沪局坚持实施个别商议、集体商议、全体商议这“三种商议”，着力以民主方式压缩监管中自行判断和自由裁量的空间，提高决策科学性和水平。下一步沪局将继续强化“三个必须、三种商议”的执行。

四、查缺补漏，运用内部运行规则查验

制度是铁，执行是钢。更名设立一周年之际，局党组亲自部署沪局内部运行规则查验工作，组建7人小组，由分管局领导指挥带队、办公室组织开展、机关两委现场监督。查验小组紧紧围绕报告、签报、会议、督办等制度设计自评内容和自评表，综合运用处室自评、听取汇报、实物抽审等方法进行查验，在听取汇报的过程中就直截了当指出不足、进行提醒、提出建议，相当于对制度进行了再宣传、再督促。值得一提的是，查验工作得到了各处室的高度重视，多个处室还自我加压，细化自评内容、形成签报台账，促成了查验工作的完善。从查验来看，各处室执行内部运行规则总体较好，特别是报告意识有所加强，但仍存在未应报尽报、对签报批示缺少明确落实人、专题会议纪要不规范等内控问题。下一步沪局将切实推动已有制度的执行，形成查验机制并坚持下去。