因应公司法大翻修，金管会打算提高金融业罚锾，未来对证券商违规将增订罚锾。金管会证期局副局长周惠美昨（20）日指出，证交法已完成检视拟增订对券商内稽内控违规的行政罚锾，以后券商违规不再只有警告、纠正、限制业务等工具，也可罚钱。

周惠美指出，目前对券商罚锾规定主要有证交法第177-1条，当违反第74条、第84条时，可处相当于所取得有价证券价金额以下罚锾，但不得少于新台币12万元。也就是证券承销商、证券自营商由证券承销商兼营者于承销期间内，不得为自己取得所包销或代销的有价证券，若违规就至少开罚12万以上。

另外，证交法第178条第3款及第4款，券商对主管机关命令提出的财报检查不提出或予以拒绝、妨碍、规避，或者没有依规定制作、申报、公司、备置、保存帐簿、表册、财报等，可处24万元以上、240万元以下的罚锾。

周惠美指出，现行规定下，只有对于主管机关命令提出的帐簿、文件等，届期不提出时，才会被罚锾，但内稽内控、业务面违规时并无罚锾。过去券商有被罚款的情况很少，只有105年7月康和证券有妨碍查核的情况被处以新台币120万元。

周惠美表示，现行证交法第66条规定，证券商违反法令，主管机关并得视情节轻重，採取警告、解除董监事或经理人职务、部分或全部停业、撤销许可等处分；第65条主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令纠正之，都没有罚锾，未来会新增罚锾。

另外，证期局也将修正「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」，明订「资本额200亿元以上」的券商，需设立「独立」资安专责单位，且要设立资安长与至少两名资安人员，法规预计最快第二季上路，券商将有六个月时间调整。

周惠美表示，未来将对证券商、证金事业、投信事业、信评事业、期货业、经营全权委托业务的投顾事业等，採取资讯安全差异化管理。规定资本额200亿元以上需设立独立资安专责单位，与资安长及至少两名资安人员，目前资本额200亿以上的有三家券商，分别是元大、凯基和群益。